Strumento per gli informatori

Lo strumento è strutturato come un sistema di posta elettronica anonimo che utilizza il sistema BKMS di Business Keeper (https://www.business-keeper.com/), uno dei principali fornitori di sistemi di segnalazione di irregolarità nell'UE.

Invita i cittadini a segnalare circostanze sospette osservate nel loro ambiente di lavoro o privato tramite un link sul sito web del ministero federale della Giustizia. L'attuazione tecnica del sistema garantisce che la fonte della segnalazione non possa essere rintracciata. Gli informatori hanno il diritto di decidere se mantenere l'anonimato oppure identificarsi presso gli investigatori.

Se hanno domande supplementari basate sulle informazioni fornite, gli investigatori possono contattare l'informatore direttamente tramite una casella di posta elettronica presente nello strumento. L'identità dell'informatore rimane protetta durante tutto il processo.

Anziché ricevere informazioni anonime a mezzo posta o attraverso altri canali, i pubblici ministeri hanno ora la possibilità di chiedere ulteriori informazioni che possono essere utilizzate per corroborare le accuse e avviare eventualmente un'indagine.

Esistono diverse categorie specifiche in relazione alle quali è possibile inviare informazioni, in conformità al codice penale austriaco:

• corruzione;
• reati finanziari;
• frode ai danni della previdenza sociale;
• falso in bilancio;
• reati commessi sui mercati dei capitali; e
• riciclaggio di denaro.

Il processo di segnalazione segue queste quattro fasi. La persona che presenta la segnalazione:

1. è tenuta a leggere le informazioni relative alla protezione della sua identità;
2. sceglie la categoria principale in cui rientra la sua segnalazione da un elenco contenente le voci corruzione, reati finanziari, frode ai danni della previdenza sociale, falso in bilancio, reati commessi sui mercati dei capitali e riciclaggio di denaro;
3. descrive il caso con parole proprie e risponde a una serie di domande predefinite, riguardanti ad esempio i danni subiti e il luogo dell'incidente; è anche possibile caricare documenti; e
4. viene invitata a creare una casella di posta elettronica per comunicare con gli investigatori.

La creazione della casella di posta elettronica non è necessaria ai fini della presentazione di una segnalazione, bensì è facoltativa dopo le prime tre fasi di cui sopra.

All'informatore viene inoltre chiesto specificamente se desidera mantenere l'anonimato. L'informatore può anche scegliere di essere trattato come un testimone chiave qualora sia stato coinvolto nel reato segnalato.

Viene richiamata l'attenzione di tale persona sul fatto che le informazioni e i documenti forniti potrebbero portare alla sua identificazione, per cui occorre che presti particolare attenzione, ad esempio nella scelta del proprio pseudonimo per la casella di posta elettronica o non rivelando la propria relazione con la persona oggetto dell'accusa nella descrizione del caso. Lo strumento avverte specificamente di non utilizzare un computer di lavoro per effettuare la segnalazione.

Dopo aver presentato la segnalazione, l'informatore riceve un numero di riferimento che conferma l'avvenuta presentazione.

La segnalazione giunge alla procura, dove attualmente quattro pubblici ministeri appositamente formati si occupano delle segnalazioni in arrivo. Oltre alle loro competenze in qualità di pubblici ministeri, gli investigatori hanno ricevuto una formazione iniziale da parte di Business Keeper sulla gestione del sistema BKMS e seguono regolarmente corsi su argomenti pertinenti, ad esempio sulla comunicazione con un informatore.

Quando comunicano con l'informatore, anche gli investigatori rimangono anonimi per essere parimenti protetti.

Ogni segnalazione è valutata da due pubblici ministeri per consentire un doppio controllo. La procura può definire immediatamente misure appropriate oppure rinviare la segnalazione a un altro dipartimento qualora non rientri nelle sue competenze. Se la segnalazione è ritenuta fondata, la procura avvia un'indagine. Nei casi in cui la segnalazione non richiede ulteriori azioni, il caso viene chiuso.

L'informatore è informato delle fasi del procedimento ma non riceve dettagli specifici. Dato che l'identità degli informatori non è nota, essi potrebbero non avere il diritto di ricevere informazioni sull'indagine, ad esempio in merito a potenziali vittime.

Il sistema BKMS è altresì un sistema di gestione dei casi. Tutte le comunicazioni e i documenti relativi a una segnalazione sono conservati elettronicamente in modo sicuro all'interno del sistema. Nel caso in cui venga avviata un'indagine, le informazioni pertinenti possono essere inoltrate facilmente.

Lo strumento viene costantemente migliorato, ad esempio adeguando le informazioni fornite all'informatore e facilitando l'uso del sistema per gli investigatori.

Da quando è stato lanciato lo strumento, la percezione della magistratura austriaca è cambiata in maniera significativa: in considerazione dei gravi casi di corruzione verificatisi di recente in Austria è stata riconosciuta l'importanza di accogliere e incoraggiare gli informatori.

Alla fine del 2019 il sito web è stato visitato più di 600 000 volte, con una media di circa 300 accessi al giorno. Sono state presentate 9 345 segnalazioni e in 6 210 casi l'informatore si è avvalso della possibilità di creare una casella di posta elettronica per ulteriori comunicazioni.

Sulla base delle segnalazioni ricevute sono state avviate 679 indagini: in 66 casi sono state avviate azioni giudiziarie; 48 segnalazioni pervenute alla procura contenevano informazioni nuove; 93 segnalazioni erano utilizzate nel quadro di procedimenti in corso.

Le denunce hanno riguardato le seguenti categorie:

• 17,02 % - corruzione;
• 19,45 % - frode ai danni della previdenza sociale;
• 16,82 % - reati finanziari;
• 22,21 % - reati fiscali;
• 0,62 % - falso in bilancio e reati commessi sui mercati dei capitali; e
• 2,49 % - riciclaggio.
• Il 21,39 % è stato attribuito alla categoria "altro" in quanto non è stato possibile classificare tali casi in una delle categorie di cui sopra.