Národní směrnice pro používání systému proti podvodům ARACHNE

ARACHNE je nástroj pro získávání dat podporovaný Evropskou komisí, který pomáhá identifikovat projekty financované z ESI, které jsou potenciálně vystaveny rizikům podvodů. Ministerstvo hospodářství a financí (Ragioneria dello Stato) se v souladu s EK rozhodlo dále podporovat účinné využívání ARACHNE u všech regionálních a státních správ v Itálii odpovědných za operační programy EFRR a ESF na období 2014–2020, aby se podpořila prevence podvodů.

Na zasedání podvýboru pro monitorování a kontrolu konaném dne 4. června 2018 (viz poznámka MEF-RGS - Prot. 172465 ze dne 4. 7. 2018) byla Ministerstvem hospodářství a financí zřízena „omezená“ pracovní skupina. Skupina je koordinována Ministerstvem hospodářství a financí a skládá se mimo jiné z řídících a kontrolních orgánů některých národních a regionálních operačních programů s cílem definovat společné pokyny a metody pro použití systému ARACHNE pro účely dodržování politiky boje proti podvodům EU předpokládané v rámci strukturálních fondů.

Pracovní skupina zahrnovala:

• 6 zástupců Ministerstva hospodářství a financí.
• 5 zástupců Státní agentury pro územní soudržnost.
• 1 zástupce Státní agentury pro aktivní pracovní politiku.
• 1 zástupce regionu Kampánie
• 3 zástupce regionu Emilia-Romagna
• 2 zástupce regionu Friuli-Venezia Giulia
• 5 zástupce regionu Lombardia
• 1 zástupce regionu Umbrie

Region Friuli-Venezia-Giulia hrál při práci na adaptaci pokynů zvláštní roli, protože navazoval na minulé zkušenosti v programovém období 2007/2013 s používáním aplikace (kontakty: Fabio Cenzon fabio [dot] cenzonregione [dot] fvg [dot] it (fabio[dot]cenzon[at]regione[dot]fvg[dot]it)  and Pietro Sbuelz  pietro [dot] sbuelzregione [dot] fvg [dot] it (pietro[dot]sbuelz[at]regione[dot]fvg[dot]it)).

Skupina vypracovala „Pokyny pro používání systému ES pro boj proti podvodům ARACHNE“. Tento 30stránkový dokument a související přílohy zahrnují:  

• Popis orgánů využívajících ARACHNE a jejich odpovědnosti
• Objektivní rozsah aplikace ARACHNE a způsoby použití ze strany řídicích orgánů
• Nástroje a postupy pro strategii analýzy bodového hodnocení rizika
• Řízení případů

Dokument zejména popisuje použití nástroje třemi orgány (řídicím orgánem, certifikačním orgánem a auditním orgánem). Pro řídicí orgán stanovuje:

• Použití nástroje při analýze rizik pro odběr vzorků operací a příjemců ke kontrole na základě vzorku (kontroly v terénu, následné kontroly, ověření vlastních prohlášení příjemců, atd.)
• Použití nástroje při výběru projektů a ověřování shromažďováním údajů a informací o příjemcích a dodavatelích,
• Přístup zprostředkujících subjektů (IB), delegovaných řídicím orgánem, pomocí použití ARACHNE. Samotní příjemci nemají do systému přístup
• Využívání nástroje pro kontrolu vlastních prohlášení učiněných příjemci v souvislosti s velikostí společností v rámci státní podpory na základě nařízení EU č. 651/2014 a jeho použití při zajišťování toho, aby podniky ve finančních potížích byly vyloučeny z podpory EU
• Používání ARACHNE při kontrole kvality funkcí delegovaných řídicími orgány na zprostředkující orgány (systém kontroly kvality a nepřetržitý a neustálý dohled nad povinnostmi a delegovanými funkcemi). Řídící orgán může použít systém ARACHNE k odběru vzorků z nejrizikovějších operací/projektů vybraných zprostředkujícími orgány, aby byly podrobeny zpětné kontrole.

Itálie byla první zemí, která vypracovala národní pokyny se zapojením klíčových státních (Ministerstvo hospodářství a financí) a regionálních zúčastněných stran. Itálie má decentralizovaný systém moci s 19 regiony a 2 autonomními provinciemi.

Na rozdíl od jiných členských států EU se Itálie rozhodla pro centralizovaný tok dat pro operační programy EFRR a ESF, který je řízen národním monitorovacím systémem, který je řízen Ministerstvem hospodářství a financí. Každý řídicí orgán přenáší finanční, procedurální a fyzické informace elektronicky do národního monitorovacího systému prostřednictvím svých vlastních informačních systémů. Je proto nutné, aby každý řídicí orgán předával úplné a správné soubory informací, aby bylo zaručeno účinné využívání systému ARACHNE. Data se do systému ARACHNE přenášejí každý měsíc. Informace předávané různými řídícími orgány musí být v souladu s informacemi o souboru údajů Národního monitorovacího systému (SNM)[1].

Prostřednictvím databáze SNM zaručuje Ministerstvo hospodářství a financí pravidelnou implementaci systému EU pro boj proti podvodům ARACHNE.

Ministerstvo hospodářství a financí spravuje žádosti o přístup do systému ARACHNE. Je třeba poznamenat, že každý úřad si může prohlížet pouze údaje týkající se vlastního operačního programu a že pouze veoducí správní orgány mají vizuální přístup k informacím týkajícím se všech operačních programů, pokud jde o jejich příslušné pravomoci.

Na národní úrovni se od října 2018 uskutečnilo osm setkání, poslední se uskutečnilo v červenci 2019. Národní pokyny byly nakonec přijaty v létě 2019. Verze pokynů je k dispozici na adrese:
http://www.rgs.mef.gov.it/export/sites/sitoRGS/VERSIONE-I/e_government/amministrazioni_pubbliche/igrue/pdf/Linee_guida_nazionali_ARACHNE.pdf

V rámci projektu byly každoročně zajištěny školení a podpora pro další italské regiony (například Umbria, Emilia Romagna, Valle d'Aosta, Lombardia, Piemonte).

Klíčovými faktory úspěchu byly:

• Vnitrostátní koordinace a sdílení zkušeností mezi členy pracovní skupiny, kteří poskytovaly standardní a homogenní údaje pro všechny zúčastněné orgány, zároveň docházelo ke kombinování různých potřeb podle příslušných odpovědností (úkoly řízení nebo auditu)
• Přímé spojení s DG EMPL Evropské komise a výměna zkušeností s ostatními členskými státy EU v průběhu celého procesu

Omezené používání systému ARACHNE zpočátku představovalo určité problémy, protože se systém spoléhá na efektivní fungování datového kanálu. Omezené používání systému by mohlo být způsobeno nízkou úrovní znalostí o skutečných vlastnostech a účinnosti systému a obecným pocitem strachu z hlášení podvodů a rizik.

Tato praxe může být vysoce relevantní v členských státech EU, jako je Španělsko, které se skládají z velkého počtu regionů a mají podobný decentralizovaný systém.

Pokyny jsou rovněž užitečné k prevenci podvodů v jiných fondech EU kromě EFRR nebo ESF, jako je EARDF pro rozvoj venkova.