Измама във фонд за рисков капитал

Описание

В регион на държава членка е бил създаден фонд за рисков капитал с подкрепа от ЕФРР. Фондът е имал за цел да се предостави рисков капитал на ориентирани към технологиите иновативни МСП, установени в конкретния регион, в ранните етапи от създаването им. Иновациите, насочени към пазара, или подкрепата за научноизследователска и развойна дейност са били задължителни критерии за получаването на помощ от ЕС по линията на фонда, като не са се допускали дружества в затруднено положение.

Този фонд за рисков капитал е бил създаден от бенефициер, който е трябвало да идентифицира възможности за инвестиране в рамките на реда и условията на инвестиционната стратегия, въз основа на която е бил избран. За да спазят правилата за държавна помощ, регионалните органи е трябвало да изберат ръководството на фонда посредством открита и недискриминационна тръжна процедура, имаща за цел да се осигури ефективно търговско управление на фонда, като в същото време се отразят пазарните практики.

В центъра на разследването са били управителят на фонда за рисков капитал, неговите приятели и бизнес партньори и едно друго лице, което е управлявало инвестициите. Разследването не се е отнасяло само до един единствен проект, а до участието на фонд за рисков капитал в целия регион на държавата членка.

Засегнат(и) ЕСИ фонд(ове)

Европейски фонд за регионално развитие (ЕФРР)

Вид нередност

Вид на откритата нередност:

нарушение на правила за финансиране
конфликт на интереси
пропуски в тръжни процедури
недостатъчен надзор от страна на компетентните органи

Механизъм за докладване

След своето разследване OLAF е отправила до ЕК/ГД „Регионална и селищна политика“ финансова препоръка за възстановяването на 162,3 милиона евро и е адресирала юридическа препоръка до националните съдебни органи във връзка с измамните дейности. Впоследствие случаят е бил отхвърлен. Процедурата за възстановяване на вече изплатените от ЕФРР средства (162,3 милиона евро) все още е в ход.

Докладване в Системата за управление на нередностите (IMS)

Не

Червен(и) флаг(ове)

Показателите и сигналите за измама, които са предизвикали съмненията, са:

Предпочитаните участници във фонда за рисков капитал са били дружества, собственост на едно семейство.
Частни инвестиции на управителя на фонда в дружества от портфейла на фонда.

Описание на схемата за измама

Нередностите са били свързани главно с неспазване на критериите за подбор за участия на фонда за рисков капитал. От фонда за рисков капитал, който е бил управляван от едно и също ръководство преди и след приватизацията му, са направени нередовни инвестиции в 44 дружества, без да бъдат спазени критериите за инвестиране. Например финансиране са получили дружества, които не са били с малък или среден размер (МСП), както и предприятия с финансови затруднения или дружества, застрашени от несъстоятелност. Това е било в противоречие с критериите за допустимост, определени за финансирането от ЕС.

Как е открита измамата

Подозренията за измама и нередности са били докладвани от лице, сигнализиращо за нередности, и от пресата. Съгласно тези твърдения инвестиционният екип на фонда за рисков капитал е облагодетелствал дружества, които не са отговаряли на критериите за допустимост за инвестиционна помощ съгласно правилата на европейските структурни фондове в периодите на финансиране 2000—2006 г. и 2007—2013 г.

OLAF е прегледала една трета от общия портфейл на инвестиционния екип на фонда за рисков капитал и е заключила, че фондът е направил нередовни инвестиции и не е спазвал критериите за инвестиране. Подозрението за измама обаче е нямало как да бъде потвърдено, тъй като случаят е бил отхвърлен от съдебните органи.

OLAF е извършила своите дейности по независим начин и в сътрудничество с различни национални органи. При разследването на OLAF са били разкрити нередности и потенциална измама, както и значителни пропуски в задълженията на националните органи за контрол, и е било потвърдено наличието на сериозни недостатъци в процеса на приватизация на фонда за рисков капитал.

Възникнали проблеми

В случая са били намесени голям брой дружества от портфейла. OLAF е успяла да извърши само ограничен брой проверки на място. Информация, свързана с дружествата от портфейла, е била налична само чрез събраната от фонда за рисков капитал информация. Някои от участвалите дружествата вече са били закрити. Органите не са били склонни да предоставят на OLAF съответна информация.

Установени слабости

От OLAF и от регионалната сметна палата на държавата членка са били потвърдени пропуски в системата за управление и контрол.

Вече са въведени критериите за допустимост за финансиране от ЕС, които следва да предотвратят този вид нередности и измами. Освен това след преразглеждането на Финансовия регламент от 2018 г. определението за конфликт на интереси е било разширено, за да включва и фондовете със споделено управление, а на държавите членки са предоставени насоки на ЕК относно конфликтите на интереси.

26 MАРТ 2021 Г.

Fraud in risk capital funds BG