Система за бързо предупреждение SALER

SALER е компютърна система, в която инструменти за анализ на данни се прилагат за цифровизирани файлове с административни данни. Целта ѝ е да се предотвратят нередности и професионални грешки чрез подаване на сигнали за рискове от измами, които впоследствие могат да бъдат разследвани.

Източници на информация

В системата SALER се използват данни от различни източници.

Администрацията съхранява информация в различни публични бази данни и файлове, която информация се въвежда в системата SALER. Тя включва:

• информация за преки плащания (например видове придобити продукти или услуги и техните доставчици),
• досиета на договори (данни, отнасящи се до всички етапи на тръжния процес, решенията и изпълнението на договора), и
• информация за субсидиите (данни за органа, предоставящ субсидията, целта на субсидията, конфликт на интереси, бенефициери, обосновка, издадени фактури и т.н.).

Цялата информация на хартиен носител, предоставена от оферентите (физически лица или дружества, които кандидатстват по публични покани), които взаимодействат с публичната администрация или работят за нея, също се цифровизира и се добавя в SALER.

Освен това системата SALER се зарежда с информация от публични и непублични бази данни на нотариусите относно имущества или ипотечни заеми, информация, публикувана в официални вестници или за декларирани конфликти на интереси. Може да се добави и всяка друга вътрешна или външна база данни, която администрацията счита за полезна за извършване на анализ на данни, като данни за персонала, ведомости за заплати и т.н.

По закона са създадени и механизми за сътрудничество с различни организации и образувания, например Агенцията за предотвратяване и борба с измамите и Прокуратурата.

Определяне на показатели и заявки

За да се анализират данните, служителите на Главния инспекторат на службите определиха показатели и заявки (бележка: заявка е комбинация от показатели, въз основа на която данните се анализират с помощта на един или повече алгоритми).

Чрез показателите и заявките се оценява прилагането на правила и процедури. Те се основават на модели от реални случаи на вече открити нередности.

Освен това всеки отдел, чиито процедури може потенциално да доведат до рискове от нередности, може да изготви карти на рисковете и да извърши самооценка на рисковете. Съответните показатели се добавят в системата, ако съществуват съответни данни.

Някои от по-опростените показатели са свързаните с възлагането на поръчки и отпускането на субсидии, напр. за анализиране на данни за идентификационни номера по ДДС, препратки към договора, количества, дата на плащане и т.н. В някои случаи е достатъчен прост анализ на данните за съпоставяне. Други показатели са по-сложни и в тях се съчетават привидно несвързани процеси, протичащи едновременно, които заедно могат да представляват риск от измама.

Показателите и заявките бяха определени от екип от около 12 инспектори и петима служители от вътрешния отдел за ИТ. Главният инспекторат на службите нае два доставчика на ИТ за генерирането на алгоритмите.

Могат да се упоменат следните примери за заявки с цел установяване на рискови ситуации:

• Разделяне на една поръчка на повече поръчки, с един и същ доставчик: един и същ доставчик се явява в няколко договора за един и същ проект, което представлява риск оферентът да избегне по-голям договор с по-строги процедури.
• Разпределяне на една поръчка на различни доставчици: наличието на няколко доставчици за една-единствена поръчка договор представлява риск оферентите да избегнат една голяма поръчка с един-единствен доставчик или риск от незаконно сътрудничество между изпълнителите.
• Периодично възлагане на поръчки на един и същ изпълнител: повтарящите се бизнес действия в режим на олигопол представляват риск от липса на конкуренция. 
• Съглашателство при офериране: съвпадането на същите (двама или повече) оференти при различни покани представлява риск от тайно споразумение между оферентите.
• Конфликт на интереси: неспазването на установените от закона правила за несъвместимост представлява риск от конфликт на интереси.
• Процедура без конкурс: липсата на обосновка за използването на процедура без конкурс представлява риск от корупция.
• Нередовно доказателство за договор: удължаването на срока и неоправданите промени представляват риск от измама.

Въпреки че системата първоначално се съсредоточава върху обществените поръчки и субсидиите, има и други области, които могат да бъдат анализирани с цел предотвратяване на нередности и които ще бъдат включени в системата, като например:

• управление на публичните средства,
• информация за нарушения на нормативната уредба, проверки и санкции,
• разрешения,
• обществени услуги,
• управление на човешките ресурси и
• отношения с външни субекти или лица.

Сигнали и разследвания

Когато системата открие риск, се задейства сигнал. За всеки сигнал има разследване от Главния инспекторат на службите. В зависимост от резултата си разследването води или до по-нататъшно наблюдение/проверка на случая или до приключването на случая:

• ако има грешка или небрежност, които ще бъдат отстранени от следователя в координация с доставчика и/или съответната институция, досието ще бъде приключено;
• при лоша практика, която не представлява умишлено неправомерно действие или измама, а е нередност, която може да бъде обяснена и отстранена в координация с доставчика и/или институцията, може да се приложи непрекъснато наблюдение; а
• потенциален случай на неправомерно действие или измама ще бъде предаден на полицията и прокурора.

Системата и сигналите не са достъпни за обществеността, за да се предотврати погрешно тълкуване и вреда за репутацията в първите два случая, описани по-горе. Главният инспекторат на службите публикува редовно доклади за работата си и за откритите случаи.

В допълнение към сигналите в системата също така е възможно проактивно търсене на данни и съпоставяне на данните.

Непрекъснато усъвършенстване

В рамките на непрекъснатото усъвършенстване на системата се установяват и отстраняват слабости, нови ситуации се превръщат в нови заявки и съществуващи показатели се модифицират или се добавят нови такива.

За да се повиши ефективността на системата, е създадена междуведомствена комисия с представители на всички отдели на администрацията. В тази комисия се обсъждат възможни промени на системата, както и действителни случаи с цел предотвратяване на бъдещи нередности и професионални грешки.

На този етап администрацията е проектирала системата SALER така, че да може да включва поредица от бази данни.

Първоначалната версия на SALER вече предлага първи резултати: доклади, свързани с възлагането на поръчки, и субсидии. В SALER се предлагат и основни функции, които позволяват съхраняване на информация във връзка със сигналите, контролиране на достъпа на потребители от различните отдели, както и трансформиране и извличане на данни от различни информационни системи.

В бъдеще ще бъдат добавени и други източници на информация.

След като всички процеси на възлагане на обществени поръчки и всички участващи институции преминат към електронно управление на данни, системата SALER може да започне да функционира пълноценно.

В бъдеще системата би могла да окаже голямо въздействие върху прозрачността и намаляването на публичните разходи, както и да създаде възможност за разследване на взаимоотношенията между физически и/или юридически лица.