Sistema de alerta rápida SALER

SALER es un sistema informático que aplica herramientas de análisis a los archivos digitalizados de datos administrativos. Su objetivo es evitar irregularidades y negligencias mediante la obtención de alertas de riesgos de fraude que pueden investigarse con posterioridad.

Fuentes de información

El sistema SALER utiliza datos de distintas fuentes.

La Administración almacena información en diferentes bases de datos y archivos públicos que se introducen en el sistema SALER. Esto incluye:

• información sobre pagos directos (por ejemplo, tipos de productos o servicios adquiridos, así como sus proveedores),
• registros de contratos (datos relacionados con todas las fases del proceso de licitación, decisión y ejecución del contrato), y
• información sobre subvenciones (datos relacionados con el organismo que otorga la subvención, propósito de la subvención, conflictos de interés, beneficiarios, justificación, facturas emitidas, etc.).

También se digitaliza y se añade a SALER toda la información en formato papel proporcionada por los licitadores (particulares o empresas que responden a convocatorias públicas) que interactúan con la administración pública o trabajan para ella.

Además, el sistema SALER toma información de bases de datos públicas y no públicas de notarios en relación con el régimen de la propiedad o las hipotecas, información publicada en diarios oficiales o conflictos de interés no declarados. También puede añadirse cualquier otra base de datos interna o externa que la Administración considere útil para llevar acabo el análisis de datos, tales como datos personales, nóminas, etc.

Además, la ley establece mecanismos de colaboración con las diferentes organizaciones y organismos, por ejemplo, la Agencia de Prevención y Lucha contra el Fraude y el Ministerio Fiscal.

Definición de indicadores y consultas

Para analizar los datos, el personal de la Inspección General de Servicios definió indicadores y consultas (nota: una consulta es una combinación de indicadores que analiza los datos utilizando uno o más algoritmos).

Los indicadores y las consultas evalúan la aplicación de normas y procedimientos. Se basaron en patrones de asuntos reales de irregularidades detectadas con anterioridad.

Además, cualquier departamento que presente riesgos potenciales de irregularidades asociados con sus procedimientos puede preparar mapas de riesgos y realizar autoevaluaciones del riesgo. Los indicadores correspondientes se añaden al sistema, si existen datos pertinentes.

Algunos de los indicadores más sencillos son los relacionados con la adjudicación de contratos y la concesión de subvenciones, por ejemplo, análisis de los datos relativos a los números de IVA, referencias de contrato, cantidades, fechas de pago, etc. En algunos casos, es suficiente con análisis de datos sencillos para llevar a cabo referencias cruzadas. Otros indicadores son más complejos y combinan procesos aparentemente no relacionados que tienen lugar al mismo tiempo y que juntos pueden suponer un riesgo de fraude.

La definición de indicadores y consultas fue completada por un equipo de aproximadamente doce inspectores y cinco empleados del departamento informático interno. La Inspección General de Servicios contrató a dos proveedores informáticos para generar los algoritmos.

Algunos ejemplos de consultas para identificar situaciones son:

1. Fraccionamiento con un mismo proveedor: el mismo proveedor aparece en varios contratos para el mismo proyecto, lo que implica el riesgo de que el licitador evite un contrato más grande con procedimientos más estrictos.
2. Fraccionamiento con distintos proveedores: varios proveedores para un único contrato implican el riesgo de que los licitadores eviten un único contrato principal con un proveedor o la cooperación ilegal entre los contratistas.
3. Adjudicatario recurrente: las acciones comerciales repetidas en un régimen de monopolio suponen riesgo de que no haya competencia. 
4. Colusión en un procedimiento de licitación: las coincidencias de los mismos (dos o más) licitadores en diferentes convocatorias suponen riesgo de colusión entre los licitadores.
5. Conflicto de intereses: el incumplimiento de las normas sobre incompatibilidad establecidas por ley supone riesgo de conflictos de intereses.
6. Procedimiento no competitivo: la ausencia de justificación para el uso de un procedimiento no competitivo supone riesgo de corrupción.
7. Prueba irregular de contrato: las ampliaciones y los cambios no justificados suponen riesgo de fraude.

Aunque en un principio el sistema se centra en los ámbitos de la contratación pública y las subvenciones, existen otros ámbitos que pueden analizarse para la prevención de irregularidades y que se incorporarán al sistema, como son los siguientes:

• administración de recursos públicos,
• información relativa a incumplimientos de la normativa, la inspección y las sanciones,
• autorizaciones,
• servicios públicos,
• gestión de recursos humanos, y
• relaciones con particulares u organismos externos.

Alertas e investigaciones

Se desencadena una alerta cuando el sistema detecta un riesgo. Cada alerta va seguida de una investigación por parte de la Intervención General de Servicios. La investigación da lugar a un seguimiento o inspección ulteriores o a que se archive el asunto, dependiendo del resultado de la investigación:

1. un error o negligencia, que puede ser corregido por el investigador en coordinación con el proveedor o la institución implicada: se archivará el asunto;
2. una mala práctica, que no supone una conducta indebida intencionada o fraude, sino una irregularidad que puede explicarse y corregirse en coordinación con el proveedor o la institución implicada: puede aplicarse una supervisión continua; o
3. un asunto potencial de falta grave o fraude: se enviará a la policía y al fiscal.

El sistema y las alertas no están abiertos al público con el objetivo de evitar interpretaciones erróneas y daños a la reputación en los dos primeros casos descritos. La Inspección General de Servicios publica informes periódicos sobre su trabajo y los casos detectados.

Además de las alertas, el sistema también permite búsquedas proactivas de datos y relaciones, así como referencias cruzadas de datos.

Mejora continua

Como parte de la mejora continua del sistema, se identifican y resuelven deficiencias, las nuevas situaciones se traducen en nuevas consultas y los indicadores existentes se modifican o se añaden otros nuevos.

Para mejorar la eficacia del sistema, se ha creado una comisión interdepartamental con representantes de todos los departamentos de la administración. La comisión debate los posibles cambios en el sistema y los casos reales a fin de evitar futuras irregularidades y negligencias.