Zemlja: Španjolska
Kategorija prakse:
- sustavi i alati
- znakovi upozorenja
Podaci za kontakt: Generalitat Valenciana, Opći inspektorat službi
gavara_aligva [dot] es (mailto:gavara_ali[at]gva[dot]es)
Suzbijeni rizici od prijevara:
- sukob interesa
- izbjegavanje postupaka javne nabave ili manipulacija njima
- dvostruko financiranje
- tajno dogovaranje

Kontekst i ciljevi
Zloupotreba i zlonamjerno ponašanje često se otkriju tek nakon što se dogode, i to na temelju pritužbe, inspekcije ili revizije.
SALER je računalni sustav za analizu podataka koje proizvodi uprava Generalitata Valencije radi ranog upozoravanja. Pomaže u otkrivanju mogućih nepravilnosti, zloupotreba ili rizika od prijevara i korupcije na preventivan način, odnosno prije nego što postanu slučajevi korupcije.
Uveo ga je Opći inspektorat službi, interno kontrolno tijelo uprave Generalitata Valencije. Njegove funkcije utvrđene su zakonom (Zakon 22/2018 od 6. studenoga Generalitata Valencije o Općem inspektoratu službi i sustavu ranog upozoravanja za sprečavanje zloupotreba u upravi Generalitata Valencije i njezina javnog sektora posebne namjene).
Opis prakse
SALER je računalni sustav koji alate za analizu podataka primjenjuje na digitalizirane datoteke administrativnih podataka. Njegova je svrha sprečavanje nepravilnosti i zloupotreba izdavanjem upozorenja na rizike od prijevara koji se naknadno mogu istražiti. Izvori informacija Sustav SALER upotrebljava podatke iz različitih izvora. Uprava pohranjuje informacije u različitim javnim bazama podataka i datotekama koje analizira sustav SALER. One uključuju:
Sve informacije koje ponuditelji (pojedinci ili društva koja sudjeluju u javnim pozivima) koji su u interakciji s javnom upravom ili za nju rade dostave u papirnom obliku digitaliziraju se i unose u SALER. Osim toga, u sustav SALER ulaze informacije iz javnih i nejavnih baza podataka bilježnika koje se odnose na vlasništvo ili hipoteke, informacije objavljene u službenim glasilima ili informacije o prijavljenom sukobu interesa. Može se dodati bilo koja druga interna ili vanjska baza podataka koja se smatra korisnom za analizu podataka, kao što su podaci o osoblju, isplati plaća itd. Usto, zakonom se uspostavljaju mehanizmi suradnje s različitim organizacijama i subjektima, npr. Agencijom za sprječavanje i borbu protiv prijevara i Uredom tužitelja. Definicija pokazatelja i upita Osoblje Općeg inspektorata službi definiralo je pokazatelje i upite za potrebe analize podataka (upit je kombinacija pokazatelja prema kojima se analiziraju podaci s pomoću jednog ili više algoritama). Na temelju pokazatelja i upita procjenjuje se primjena pravila i postupaka. Oni se temelje na obrascima stvarnih slučajeva nepravilnosti koji su prethodno otkriveni. Nadalje, svaki odjel koji potencijalno predstavlja rizike od nepravilnosti povezanih s njegovim postupcima može utvrditi rizike i provoditi samoprocjene rizika. Odgovarajući pokazatelji unose se u sustav ako postoje relevantni podaci. Neki su od jednostavnijih pokazatelja oni povezani s dodjeljivanjem ugovora i subvencija, npr. analiza podataka povezanih s poreznim brojevima, referentnim brojevima ugovora, količinama, datumom plaćanja itd. U nekim je slučajevima dovoljna jednostavna analiza podataka za unakrsno upućivanje. Drugi su pokazatelji složeniji i njima se kombiniraju naizgled nepovezani postupci koji se odvijaju u isto vrijeme i koji zajedno mogu činiti rizik od prijevara. Pokazatelje i upite definirao je tim od približno 12 inspektora i pet zaposlenika internog informatičkog odjela. Opći inspektorat službi zaposlio je dva davatelja informatičkih usluga za generiranje algoritama. Primjeri upita za utvrđivanje rizičnih situacija uključuju:
Iako je sustav prvotno bio usmjeren na područja javne nabave i subvencija, postoje druga područja koja se mogu analizirati radi sprečavanja nepravilnosti te će se ona uvesti u sustav, a to su:
Upozorenja i istrage Upozorenje se pokreće kad sustav otkrije rizik. Nakon upozorenja slijedi istraga Općeg inspektorata službi. Istraga dovodi do daljnjeg praćenja/inspekcije slučaja ili do zatvaranja predmeta, ovisno o ishodu istrage:
Sustav i upozorenja nisu otvoreni za javnost kako bi se spriječilo pogrešno tumačenje i narušavanje ugleda u prva dva prethodno opisana slučaja. Opći inspektorat službi objavljuje redovita izvješća o svojem radu i otkrivenim slučajevima. Osim davanja upozorenja, sustav omogućuje i proaktivno pretraživanje podataka i odnosa te unakrsno upućivanje između podataka. Neprekidan napredak U okviru stalnog unapređenja sustava identificiraju se i rješavaju slabosti, nove situacije oblikuju se u nove upite, a novi se pokazatelji izmjenjuju ili se dodaju novi. Kako bi se poboljšala učinkovitost sustava, osnovano je međuodjelno povjerenstvo s predstavnicima svakog upravnog odjela. Povjerenstvo raspravlja o mogućim promjenama u sustavu i stvarnim slučajevima kako bi se spriječile nepravilnosti i zloupotrebe. |
Jedinstvena obilježja
- elektronički postupak javne nabave u Valenciji zbog kojeg je sustav moguć
- preventivan pristup sustava ranog upozoravanja
- upotreba brojnih izvora informacija
- upiti definirani prema utvrđenim rizicima ili prethodno otkrivenim obrascima prijevara
- automatizirana upozorenja
Ishodi i rezultati
U ovoj je fazi uprava oblikovala sustav SALER kako bi se u njega ugradile brojne baze podataka.
SALER ima početnu verziju u proizvodnji koja daje prve rezultate: izvješća povezana s ugovaranjem i subvencijama. SALER nudi i osnovne funkcije koje omogućuju pohranu informacija povezanih s upozorenjima, upravljanje pristupom korisnika u različitim odjelima, kao i pretvaranje i izvlačenje podataka iz različitih informacijskih sustava.
Naknadno će im se dodati drugi izvori informacija.
Kada se svi postupci javne nabave i uključene institucije u Valenciji prebace na elektroničko upravljanje podacima, sustav SALER može biti u potpunosti funkcionalan.
Sustav bi u budućnosti mogao uvelike utjecati na transparentnost i smanjenje javne potrošnje te omogućiti istrage odnosa među fizičkim i/ili pravnim osobama.
Ključni čimbenici za uspjeh
Uprava je definirala sedam glavnih zahtjeva koje je potrebno ispuniti kako bi se osigurala održivost sustava SALER:
- potpuno elektronički administrativni procesi (digitalizacija uprave)
- osposobljavanje osoblja
- uključenost upravljačke razine i osoblja
- interoperabilnost internih i vanjskih platformi
- upotreba inovativnih tehnologija
- dodavanje javnih društava (u vlasništvu Generalitata)
- opća primjena mapa rizika (planovi samoprocjene).
Zabilježeni izazovi i stečena iskustva
- početni otpor subjekata i privatnog sektora zbog straha da je SALER sustav kontrole
- dostupnost svih podataka/informacija u digitalnom formatu za potrebe upotrebe sustava
- nedostatak volje za doprinos radi pribavljanja svih potrebnih podataka, čak i unutar iste uprave
- koordinacija svih aktera s obzirom na to da nisu sve informacije javno dostupne niti se mogu objaviti
- usklađenost s nacionalnim i međunarodnim pravom u pogledu Opće uredbe o zaštiti podataka (GDPR) i sigurnosti podataka
- potreba za budućim zakonom kojim će se s pravne strane obuhvatiti osoblje inspektorata u situaciji podnošenja zahtjeva za podatke.
Mogućnost prijenosa
Upotreba sličnog sustava u drugoj upravi zahtijevat će temeljitu analizu postojećih struktura podataka. Morat će se definirati konkretni scenariji, tj. upiti koji su primjenjivi na tu upravu. Iako se osnovom određenog upita mogu koristiti i drugi, logika analize koja se provodi ovisi o konkretnim strukturama podataka koje se upotrebljavaju.
U Španjolskoj se trenutačno u cijeloj zemlji pokušavaju upotrebljavati zajedničke baze podataka, kao što su baze podataka platforme za nabavu u javnom sektoru i baza podataka državnih subvencija. Time će se olakšati replikacija sustava u Španjolskoj, pa čak i ponovna upotreba definiranih algoritama.