Rafforzamento delle capacità analitiche al fine di garantire la tutela degli interessi finanziari dell'UE

L'STT ha applicato e ottenuto finanziamenti nell'ambito del programma HERCULE III dell'Ufficio europeo per la lotta antifrode (OLAF) con l'obiettivo di migliorare il proprio sistema informativo analitico, nonché le capacità analitiche degli addetti per rilevare i rischi di corruzione e la sua manifestazione. Di conseguenza, il sistema aiuta a proteggere gli interessi finanziari degli Stati membri e dell'Unione europea dalla corruzione. Il finanziamento di circa 450.000 € è stato concesso a dicembre 2018.

Il sistema è stato sviluppato nei 12 mesi successivi. Il suo sviluppo è stato avviato da tre riunioni con:

• esperti delle istituzioni responsabili della gestione, amministrazione e attuazione dei programmi strutturali UE,
• istituzioni preposte all'applicazione della legge, il National Audit Office, l'Ufficio per gli appalti pubblici, l'Ispettorato fiscale statale, il Consiglio della concorrenza, la Commissione etica ufficiale principale,
• università e ONG.

Alle discussioni hanno partecipato in totale 46 rappresentanti di 24 diverse istituzioni, che successivamente sono stati invitati a partecipare al seminario internazionale di chiusura del progetto.

Queste discussioni avevano lo scopo di capire quali rischi di corruzione potessero essere individuati precocemente sulla base dell'esperienza dei partecipanti e del personale dell'STT, e quali sistemi o pratiche erano giù adottati dalle diverse istituzioni. Attraverso queste discussioni, l'STT ha definito la configurazione tecnica del sistema e imparato dalle conoscenze e dagli errori degli altri. Lo scambio ha inoltre consentito alle altre istituzioni di fornire all'STT informazioni sul tipo di analisi che avrebbero ritenuto utile, e su come l'STT potrebbe essere in grado di supportarle in futuro.

Inoltre, l'STT ha eseguito un'ampia analisi di mercato per identificare i programmi software esistenti che potrebbero soddisfare le proprie esigenze senza dover sviluppare un nuovo programma. Di conseguenza, ha acquistato vari software di analisi e visualizzazione, ad esempio software di analisi associativa visiva (IBM Cognos Analytics), sistema di informazioni geografiche (ArcGIS), software di analisi del testo (MaxQDA) e software di automazione e gestione dei processi analitici (IBM Business Automation Workflow). Al fine di rimanere indipendente da eventuali fornitori ed evitare costi di manutenzione o modifiche al software, l’STT ha formato i propri dipendenti tecnici sull’utilizzo e la riprogrammazione dei software acquisiti.

L'intero progetto è stato gestito da 2 gruppi, il “gruppo esecutivo di gestione del progetto” e il “gruppo di lavoro del progetto”, il primo era responsabile del coordinamento e il secondo dell'implementazione. In totale, sono state coinvolte circa 15 persone, di cui 5 rappresentavano il “core working team” (2 persone del dipartimento di intelligence analitica anti-corruzione, 2 del dipartimento IT e 1 della divisione pianificazione).

Il sistema sviluppato raccoglie dapprima i dati da oltre 60 diversi database statali e non pubblici (registri e sistemi informativi), compresi ad esempio informazioni su contratti e procedure di appalto pubblico, registri catastali, o dal sistema europeo di gestione e supervisione delle informazioni di supporto strutturale computerizzato in cui sono archiviati tutti i dati finanziari e amministrativi relativi ai progetti finanziati dall'UE, ecc. I dati possono poi essere analizzati dall'STT utilizzando diversi programmi software che consentono analisi visive, geografiche o testuali e consentono quindi di rilevare i rischi di corruzione e gli eventuali schemi in modo più rapido ed efficace.

I dati non vengono sottoposti regolarmente a screening per i segnali d’allarme, mentre i dipendenti dell'STT hanno ciascuno la propria area di competenza specifica da esaminare, ad esempio sanità, appalti pubblici, pianificazione e costruzione territoriale, settore dei trasporti e delle comunicazioni, comuni, ecc. La divisione di analisi strategica dell'STT è focalizzata sui rischi sistemici nazionali, la divisione analisi tattica è alla ricerca dei rischi nelle istituzioni, mentre la divisione di analisi operativa si occupa dei rischi rappresentati dagli individui.

I dipendenti eseguono analisi sui dati forniti per individuare relazioni che impongono rischi di corruzione, testare ipotesi o verificare attività fraudolente precedentemente rilevate in altri casi nazionali, in altri paesi o che vengono identificate mediante l'integrazione di più fonti di dati. Se notano un certo modus operandi, analizzano ulteriormente se rappresenta una anomalia una tantum o un fenomeno sistematico che si manifesta anche in altri casi.

Ad esempio, l'STT è stato in grado di creare un dashboard con dati aggregati sul numero di fondi coinvolti in progetti amministrati da diverse istituzioni pubbliche. Ciò ha permesso di vedere che in alcune istituzioni la maggior parte dei progetti andava a poche aziende. L’STT ha informato i soggetti responsabili autorizzati a prendere decisioni in merito alla riduzione e alla prevenzione della corruzione in una determinata istituzione, settore o nazione sui rischi rilevati, ed ha inoltre effettuato verifiche sui singoli progetti.

Al fine di supportare la propria intelligence analitica contro la corruzione, l'STT può anche richiedere informazioni finanziarie alle banche su specifiche persone giuridiche nel caso di sospette attività illegali. Queste informazioni possono essere richieste anche senza un'indagine ufficiale in corso. Tuttavia, le informazioni finanziarie relative alle persone fisiche possono essere ottenute solo dopo l'apertura dell'indagine.

Oltre a questo approccio di analisi preventiva dei dati, gli analisti possono essere contattati anche da altri reparti dell’STT con richieste di assistenza sia per indagini in corso che per approfondimenti su tematiche specifiche. In un caso specifico, nell'ambito di un'indagine penale in corso dell’STT, è stato chiesto al dipartimento di intelligence analitica anti-corruzione di indagare su un ospedale con un processo di appalto pubblico sospetto non trasparente. Si è scoperto che le persone giuridiche che agivano come sponsor dell'ospedale erano le stesse che ricevevano gli appalti pubblici. Gli analisti hanno quindi verificato rischi simili nel settore sanitario, concentrandosi sui rapporti tra sponsorizzazioni e aggiudicazioni di appalti pubblici e hanno potuto identificare ulteriori casi. Le informazioni sono state pubblicate in un rapporto e presentate al Parlamento, al Ministero della Salute e al pubblico. Di conseguenza, sono state apportate modifiche legislative per aumentare la trasparenza nelle aree delle procedure di appalto pubblico ed è stato sviluppato un quadro per fornire e ricevere beneficenza e sponsorizzazioni, nonché la sua contabilità e controllo per rafforzare la pro-attività del settore pubblico nella gestione conflitto di interessi.

Come risultato del proprio lavoro, l'STT emette relazioni sui rischi identificati nel sistema, legati a istituzioni, processi, eventi e persone, e informa in tal modo i decisori per le politiche/leggi anti-corruzione. Forniscono inoltre informazioni ai propri dipartimenti interni di intelligence criminale e investigativa, a supporto delle indagini, e ai dipartimenti di prevenzione della corruzione e di educazione alla lotta alla corruzione, per adattare le proprie misure.