Consolidarea abilităților analitice pentru a asigura protecția intereselor financiare ale UE

STT a solicitat și a primit finanțare în cadrul Programului HERCULE III al Oficiului European de Luptă Antifraudă (OLAF), cu scopul de a-și îmbunătăți sistemul de informații analitice, precum și abilitățile analitice ale funcționarilor pentru a detecta riscurile de corupție și manifestarea acestora. Prin urmare, sistemul contribuie la protejarea intereselor financiare ale statelor membre și ale Uniunii Europene împotriva corupției. Fonduri de aproximativ 450°000 EUR au fost acordate în decembrie 2018.

Sistemul a fost dezvoltat în următoarele 12 luni. Dezvoltarea sa a fost lansată de trei mese rotunde cu:

• experți din instituțiile responsabile de gestionarea, administrarea și implementarea programelor structurale ale UE;
• instituții de aplicare a legii, Biroul Național de Audit, Oficiul pentru Achiziții Publice, Inspectoratul Fiscal de Stat, Consiliul Concurenței, Comisia Oficială de Etică; și 
• mediul academic și ONG-urile.

Un total de 46 de reprezentanți din 24 de instituții diferite au participat la discuții, iar ulterior au fost invitați să participe la seminarul internațional de închidere a proiectului.

Aceste discuții au vizat înțelegerea riscurilor de corupție care ar putea fi identificate timpuriu pe baza experienței participanților și a personalului STT și a sistemelor sau practicilor pe care deja utilizate de diferitele instituții. Prin aceste discuții, STT ar putea defini configurarea tehnică a sistemului și ar putea învăța din cunoștințele și greșelile altora. Schimbul a permis, de asemenea, celorlalte instituții să pună la dispoziția STT informații cu privire la tipul de analiză pe care l-ar considera util și modul în care STT ar putea să le sprijine în viitor.

În plus, STT a efectuat o analiză extinsă a pieței pentru a identifica programele software existente care le-ar putea satisface nevoile fără a fi nevoie să dezvolte un nou program. Drept urmare, aceștia au achiziționat diverse programe de analiză și vizualizare, de exemplu software de analiză asociativă vizuală (IBM Cognos Analytics), sistem de informații geografice (ArcGIS), software de analiză a textelor (MaxQDA) și software de gestionare și automatizare a proceselor analitice (IBM Business Automation Workflow). Pentru a rămâne independent de orice furnizor și pentru a evita costurile de întreținere sau schimbări de software, STT a dispus de proprii săi angajați tehnici instruiți în utilizarea și reprogramarea programelor software achiziționate.

Întregul proiect a fost condus de două grupuri, „grupul executiv de gestionare a proiectului” și „grupul de lucru al proiectului”, primul fiind responsabil de coordonare și al doilea de implementare. În total, au fost implicate aproximativ 15 persoane, dintre care cinci au reprezentat echipa de lucru de bază (două persoane din departamentul de informații anticorupție, două din departamentul IT și una din divizia de planificare).

Sistemul dezvoltat colectează mai întâi date de la peste 60 de baze de date diferite de stat și nepublice (registre și sisteme de informații), inclusiv, de exemplu, informații despre contractele și procedurile de achiziții publice, registre funciare sau de la Sistemul computerizat de gestionare și supraveghere a informațiilor al UE pentru sprijin structural unde sunt stocate toate datele financiare și toate datele administrative referitoare la proiectele finanțate de UE etc. Datele pot fi apoi analizate de către STT cu ajutorul a diferite programe software care permit analize vizuale, geografice sau textuale și permit astfel detectarea mai rapidă și mai eficientă a riscurilor de corupție și a posibilelor scheme.

Datele nu sunt examinate în mod regulat pentru semnalele de alertă, în schimb, angajații STT au fiecare aria lor de competență specifică pe care o analizează, de exemplu, asistență medicală, achiziții publice, planificare teritorială și construcții, sectorul transporturilor și comunicațiilor, municipalități etc. Divizia de analiză strategică a STT se concentrează pe riscurile sistemice naționale, divizia de analiză tactică caută riscuri în cadrul instituțiilor, în timp ce divizia de analiză operativă abordează riscurile reprezentate de persoanele fizice.

Angajații efectuează analize asupra datelor furnizate pentru a identifica relațiile care impun riscuri de corupție, testează ipoteze sau verifică activități frauduloase detectate anterior în alte cazuri naționale, în alte țări sau care sunt identificate prin integrarea mai multor surse de date. În cazul în care observă un anumit modus operandi, ei analizează în continuare dacă acesta reprezintă o abatere unică sau un fenomen sistematic care apare și în alte cazuri.

De exemplu, STT a reușit să creeze un tablou de bord cu date agregate despre numărul de fonduri implicate în proiectele administrate de diferite instituții publice. Acest lucru a permis să se observe că în unele instituții majoritatea proiectelor au fost destinate doar câtorva companii. STT a informat persoanele responsabile care au fost autorizate să ia decizii privind reducerea și prevenirea corupției într-o anumită instituție, într-un anumit sector sau la nivel național cu privire la riscurile detectate și a efectuat, de asemenea, verificări ale proiectelor individuale.

Pentru a-și sprijini informațiile analitice anticorupție, STT are dreptul, de asemenea, să solicite informații financiare de la bănci cu privire la anumite persoane juridice în cazul în care suspectează activități ilegale. Aceste informații pot fi solicitate chiar și fără o investigare oficială în curs. Cu toate acestea, informațiile financiare referitoare la persoanele fizice pot fi obținute numai după deschiderea unei investigări.

În plus față de această abordare de analiză preventivă a datelor, analiștii pot fi, de asemenea, contactați de alte departamente STT cu cereri de asistență, fie pentru investigații în curs, fie pentru analize ulterioare în chestiuni specifice. Într-un caz specific, în cadrul unei investigări penale în curs derulate de STT, departamentului de informații anticorupție i s-a solicitat să verifice un spital cu un proces suspect de achiziții publice netransparente. Acesta a descoperit că persoanele juridice care acționează în calitate de sponsori ai spitalului au fost și cele care au primit contractele de achiziții publice. Analiștii au verificat apoi dacă există riscuri similare în sectorul asistenței medicale, concentrându-se pe relațiile dintre sponsorizări și atribuirea contractelor de achiziții publice și au putut identifica alte cazuri. Informațiile au fost publicate într-un raport și prezentate parlamentului, Ministerului Sănătății și publicului. Ca reacție, au fost aduse modificări legislative pentru creșterea transparenței în domeniul procedurilor de achiziții publice și a fost elaborat un cadru privind furnizarea și primirea de acte de caritate și de sponsorizări, precum și contabilitatea și controlul acestora pentru a consolida proactivitatea sectorului public în gestionarea conflicte de interes.

Ca rezultat al activităților lor, STT emite rapoarte despre riscurile identificate în sistem, legate de instituții, procese, evenimente și persoane și, prin urmare, informează factorii de decizie pentru politicile/legile anticorupție. De asemenea, aceștia furnizează informații departamentelor interne de informații și investigări penale – pentru a sprijini investigațiile, precum și departamentelor de prevenire a corupției și de educație în domeniul anticorupției – pentru a-și adapta măsurile.