Sistemul ANT de gestionare și control al plângerilor

În 2019, Legea elenă nr. 4622/2019 a instituit Autoritatea Națională pentru Transparență (ANT) ca autoritate independentă prin fuzionarea a cinci organisme de audit și a unui organism de coordonare care să servească drept AFCOS; în prezent, personalul său este format din 503 angajați, dintre care 320 sunt auditori. ANT reprezintă o reformă administrativă semnificativă în domeniul luptei împotriva corupției în Grecia.

Fuzionarea organismelor de audit a rezolvat problema fragmentării și a suprapunerii competențelor în cursul auditurilor și a consolidat rolul AFCOS, deoarece dispune în prezent de competențe operaționale/de audit, care sunt efectuate în conformitate cu standardele internaționale de audit. ANT este, de asemenea, activă în domeniul prevenirii și sensibilizării publicului cu privire la corupție, utilizând instrumente metodologice moderne.

AFCOS participă în calitate de membru fără drept de vot în comitetele de monitorizare a programelor operaționale regionale și sectoriale. La sugestia DG REGIO, AFCOS a început să afișeze o prezență foarte dinamică în cadrul acestor reuniuni de monitorizare.

DG REGIO a sugerat, de asemenea, dezvoltarea unui sistem de extragere a datelor statistice privind plângerile. Acesta a fost elaborat de AFCOS pe baza gestionării plângerilor și prin intermediul a două canale:

1. Prin intermediul site-ului oficial al ESPA (cadru de referință strategic național) (www.espa.gr), precum și al tuturor site-urilor oficiale ale programelor operaționale (sectoriale și regionale): există o opțiune formulată astfel: „Plângeri privind proiectele cofinanțate”. Atunci când o persoană accesează acest link, indiferent de site, este direcționată către un formular electronic de depunere a plângerilor, care este trimis AFCOS.
2. În cazul în care plângerile sunt trimise prin poștă către AM sau autoritatea de audit (AA) (EDEL – Comitetul pentru control financiar), acestea sunt, de asemenea, transmise către AFCOS.

În urma analizării plângerilor, se înregistrează și se depun o serie de elemente:

• numărul de protocol al plângerii/numărul unic de identificare a plângerii, anul primirii,
• tipul – anonimă, numele reclamantului (dacă da, numele de familie)
• serviciul de la care a fost transmisă plângerea (direct sau prin intermediul altui serviciu);
• organismul care depune plângerea, planul de afaceri, ghișeul, perioada de programare, titlul actului, subproiectul, plângerea (doar o singură categorie), evaluarea inițială;
• agenția de transmitere a plângerii, numărul protocolului de transmitere a plângerii, etapa plângerii (evaluare, monitorizare, finalizare), organismul de control competent al plângerii (AM specifică);
• evaluarea finală (în urma unei constatări a organismului de audit competent), măsurile corective (respingere, redactare), sume neeligibile în cele din urmă (după concluzia auditului), observații – comentarii.

Diverse domenii statistice reunite: numărul de plângeri primite pe an, pe perioadă de programare, pe fond, pe program operațional, pe categorie de plângeri, procente de plângeri finalizate/în curs de soluționare și/sau în curs de evaluare și altele.

Statisticile sunt prezentate comitetelor de monitorizare, împărțite în trei mari categorii:

1. Informații generale despre ANT și evoluțiile din domeniul fraudei cofinanțate
   (de exemplu, înființarea EPPO, încorporarea directivelor);
2. Statistici generale privind plângerile pentru Grecia,
3. Statistici speciale privind plângerile în cadrul programului operațional în discuție.

Ultima secțiune a datelor statistice prezintă numeroase avantaje. AFCOS poate informa părțile interesate cu privire la numărul de plângeri pe care le-a trimis spre reexaminare, numărul de plângeri pentru care a primit constatări și numărul de plângeri în curs de soluționare (și, prin urmare, au obligația să le verifice și pe acestea). De asemenea, se trag concluzii utile cu privire la acuzațiile obișnuite din programul operațional: de exemplu, câte cazuri au fost transmise procurorilor (pe baza suspiciunii de fraudă). Practica subliniază necesitatea sensibilizării publicului cu privire la corupție și fraudă, precum și capacitatea cetățenilor de a depune plângeri publice în cazul în care detectează ceva suspect.

Practica a creat un scenariu de referință concret pentru compararea tendințelor privind plângerile de-a lungul anilor și, prin urmare, poate ilustra în mod clar scăderea numărului cazurilor de fraudă și corupție în cadrul programelor finanțate de UE. Din raportul ANT din 2019 privind programul operațional „Dezvoltarea resurselor umane - Educație și învățare pe tot parcursul vieții 2014-2020” se poate observa că numărul plângerilor crește treptat în timp, demonstrând că cetățenii și funcționarii publici dau dovadă de încredere în procesul public de tratare a plângerilor al AFCOS. În același timp, numărul cazurilor confirmate de fraudă prezentate de sistemul de tratare a plângerilor nu a înregistrat o creștere semnificativă. Cu alte cuvinte, creșterea numărului de plângeri transmise de cetățeni serviciului AFCOS nu a dus la creșterea numărului cazurilor confirmate de fraudă, ci mai degrabă la scăderea acestora.

În cele din urmă, în prezent, este o practică obișnuită ca AM să înainteze aspectele neclare și cazurile deschise către AFCOS. Acest lucru a generat rezultate importante în multe cazuri, întrucât AM-urile au transmis constatări și date către AFCOS pe care le ignoraseră anterior.

Pentru ca practica să fie considerată reușită, este esențial să existe o coordonare și o comunicare precise între instituțiile relevante care se ocupă de cazurile de fraudă și corupție din țară. În cazul ANT din Grecia, fuzionarea acestor autorități și organisme de audit sub același acoperiș a contribuit la eliminarea comunicării eronate și a întârzierilor cauzate de posibila suprapunere a competențelor instituțiilor respective.

Cea mai mare provocare legată de această practică a fost la începutul proiectului, când AFCOS s-a implicat în comitetele de monitorizare. În 2015, AM-urile au primit prima cerere de numire a unui reprezentant AFCOS în comitetele lor. Inițial, unele AM-uri nu au numit pe nimeni, deoarece li se cerea să își modifice regulamentele pentru ca acest lucru să fie posibil, în timp ce altele au numit un reprezentant, dar i-au acordat acestuia drept de vot (deși în cerință se preciza în mod clar că reprezentanții nu au astfel de drepturi).

Numai după o anumită perioadă, majoritatea AM-urilor au numit în cele din urmă în mod corect un reprezentant, cu excepția celor din cadrul programelor teritoriale ETC la care AFCOS nu participă deocamdată.