Sistema PREVENT

Cuando Rumanía se adhirió a la Unión Europea (UE) el 1 de enero de 2007, todavía le quedaba camino por recorrer, junto con Bulgaria, en los ámbitos de la reforma judicial y la corrupción. La Comisión Europea estableció el mecanismo de cooperación y verificación (MCV) como medida transitoria para asistir a los dos países. La Agencia de Integridad Nacional de Rumanía (ANI) y el sistema PREVENT se crearon dentro de este proceso específico de seguimiento para abordar el problema de parcialidad en las decisiones sobre contratos públicos.

El principal objetivo de PREVENT, gestionado por la ANI y operativo desde 2017, es impedir los posibles conflictos de intereses en los contratos públicos. PREVENT actúa como mecanismo ex ante, investiga los posibles conflictos de intereses dentro del sistema electrónico de contratación pública (SEAP) y los elimina antes de que afecten a los procedimientos en marcha. Al actuar antes de la firma de un contrato, PREVENT puede señalar posibles conflictos sin poner en riesgo los contratos y, por tanto, las finanzas públicas. Consiste en un método preventivo ex ante, en lugar de en sanciones e investigaciones de oficio.

PREVENT utiliza una combinación de bases de datos para cruzar la información proporcionada en los Formularios de Integridad. El sistema PREVENT compara los Formularios de Integridad con los datos disponibles de tres fuentes de bases de datos (mencionadas arriba) y emite una señal de alerta si se registra algo sospechoso. 

Los PA que se ocupan de contratos por encima de los umbrales mínimos de contratación pública deben completar por ley un Formulario de Integridad, lo que significa que PREVENT tiene información sustancial para cruzar las bases de datos. A 15 de junio de 2020, se habían recibido más de 7 775 197 declaraciones de empleados públicos a través del portal PREVENT que han permitido lograr un sistema de referencias cruzadas eficaz y exhaustivo.

Según el informe relativo al MCV de 2019 de la Comisión Europea, el sistema PREVENT sigue estando plenamente operativo y la ANI informa de resultados positivos. Más en general, la ANI ha mantenido una trayectoria estable de investigaciones de incompatibilidades y conflictos de intereses administrativos.

Desde la creación de PREVENT hace tres años, en el sistema se han verificado más de 50 000 procedimientos de contratación y 260 000 contratos. Se emitieron avisos para 123 posibles conflictos de intereses y, en el 96 % de los asuntos, el PA adoptó medidas para eliminar el conflicto potencial de contratos por un valor aproximado de 300 millones EUR. El 4 % de los asuntos restantes estuvieron sujetos a una investigación de oficio.

El número de asuntos de conflictos de intereses no comunicados cayó en un 52 % debido a la eficiencia del sistema en un período de dos años y medio.

En 2016, hubo 466 investigaciones de oficio sobre conflictos de intereses. En 2019, este número se había reducido a 215, lo que es indicativo del trabajo de los investigadores de la ANI y del sistema PREVENT.

• PREVENT se diseñó para ser una plataforma sencilla, accesible y fácil de usar, desarrollada alrededor de una definición clara de conflicto de intereses. Esto facilita que la AC complete los Formularios de Integridad, dando lugar a mejores resultados en todo el sistema.
• La legislación sobre la que se apoya PREVENT también es un aspecto fundamental de su éxito. Estas leyes obligan a los contratistas públicos a completar el Formulario de Integridad para procedimientos en el SEAP.
• Los PA también deben seguir un código de conducta con una lista de control interno. Esto es importante, ya que genera sensibilización interna sobre lo que es aceptable y lo que no lo es. Un código de conducta ayuda a aclarar la ambigüedad sobre zonas grises, tales como los regalos, donde existe una fina línea entre generosidad e intención dolosa.

• Una característica limitadora es que el sistema se creó para evitar conflictos de intereses familiares. Otros conflictos potenciales que incluyen amigos o antiguos compañeros no se detectan en el sistema. PREVENT tampoco verifica la contratación pública por debajo de ciertos umbrales.
• Aunque no es obligatorio, en la práctica PREVENT también se usa como buena práctica en contratos con valor inferior al umbral mínimo. La cantidad más baja examinada por PREVENT fue 10 EUR.

El país que desee seguir el sistema PREVENT debe crear un sistema de declaración de patrimonio e intereses operativo como primer paso. Una vez puesto en marcha, un sistema como PREVENT necesitará la implantación de recursos humanos y bases de datos interconectadas (la ANI cuenta con cincuenta investigadores que investigan los avisos de integridad).