Paese: Repubblica Slovacca (e OCSE)
Categoria pratica: Orientamento e modelli
Contatti:
- Cooperazione dell'OCSE con l'Ufficio del vice primo ministro per gli investimenti e l'informatizzazione della Repubblica Slovacca
- Sito web
- Gavin [dot] UGALE
oecd [dot] org (Gavin[dot]UGALE[at]oecd[dot]org); Lisa [dot] KILDUFF
oecd [dot] org (Lisa[dot]KILDUFF[at]oecd[dot]org)
Rischi di frode contrastati:
- Corruzione
- Tangenti
- Evitamento o manipolazione delle procedure di appalto pubblico
- Collusione
- Manipolazione dei costi di progetto

Contesto e obiettivi
I Fondi strutturali e di investimento europei (SIE) disponevano di 450 miliardi di EUR per il periodo di pianificazione 2014-2020, di cui oltre 15 miliardi di EUR sono stati assegnati alla Repubblica Slovacca. Molti paesi devono affrontare delle sfide nella gestione dei rischi di frode e corruzione relativi ai fondi SIE. Durante il periodo di programmazione 2007-2013, la Repubblica Slovacca ha segnalato irregolarità relative a: a) mancanza di trasparenza nella selezione dei progetti; b) violazioni delle procedure di appalto; c) dichiarazioni di spesa non in linea con i lavori eseguiti; e d) incapacità di garantire una concorrenza leale. In particolare, la Repubblica Slovacca ha riscontrato carenze in relazione alla verifica insufficiente da parte delle Autorità di Gestione (AdG). Sebbene la Commissione europea (CE) abbia emesso linee guida (ad esempio relative alla valutazione del rischio di frode), i documenti sono generali e non specifici del paese. Pertanto, l'Organismo centrale di coordinamento (CCB), che gestisce e coordina l'attuazione dei programmi operativi tra le autorità slovacche, ha contattato l'OCSE con la richiesta di assistenza per la modernizzazione della propria strategia di gestione del rischio per i fondi SIE. Il progetto è culminato in una relazione che delinea una strategia specifica per gestire i rischi di frode e corruzione relativi ai fondi SIE nella Repubblica Slovacca. Ciò è servito come base per la Repubblica Slovacca per aggiornare e attuare la propria strategia nazionale antifrode. Inoltre, è stata pubblicata una guida generale per sensibilizzare ulteriormente sui sistemi di frode che interessano i fondi SIE, con azioni concrete da intraprendere. La guida non è specifica per la Repubblica Slovacca.
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Descrizione della pratica
Strategia specifica per paese Durante un periodo di 18 mesi, l'OCSE ha collaborato con l'Organismo centrale di coordinamento (CCB) all'interno dell'ufficio governativo della Repubblica slovacca, che comprendeva missioni di accertamento dei fatti e interviste con quattro MA rappresentative. Allo stesso tempo, una serie di altre autorità slovacche sono state coinvolte nella cooperazione, tra cui: l'Ufficio per gli appalti pubblici, l'Ufficio del procuratore generale, l'Ufficio per la lotta al monopolio, l'Unità per gli appalti dell'Ufficio del Vice Primo Ministro, l'Unità per la lotta alla corruzione dell'Ufficio del governo , Ministero delle finanze (autorità di certificazione, autorità di audit) e punto di contatto centrale per l'OLAF. L'OCSE ha valutato la legislazione, le politiche, le pratiche e gli strumenti pertinenti per la gestione dei rischi e ha organizzato cinque seminari con i partecipanti al progetto. Esperti e professionisti di sei Stati membri UE hanno condiviso le loro esperienze sotto forma di casi studio pratici. Inoltre, l'OCSE ha condotto un'indagine su circa 80 professionisti delle autorità responsabili dei programmi di altri Stati membri per ottenere informazioni sui rischi e sugli schemi più diffusi di frode e corruzione incontrati da altri paesi. Infine, il team dell'OCSE ha studiato schemi di frode e corruzione che coinvolgono i fondi SIE. Ciò ha consentito al team dell'OCSE di acquisire una comprensione più approfondita del modo in cui i fondi SIE sono stati gestiti attraverso i nove programmi nazionali e regionali nella Repubblica Slovacca, e del quadro di valutazione del rischio di frode e corruzione in vigore. Le conoscenze acquisite sono state pubblicate nel rapporto "Affrontare i rischi di frode e corruzione nella Repubblica Slovacca: una strategia con azioni chiave per i fondi strutturali e di investimento europei". Questo rapporto è una risorsa unica, adattata al contesto specifico della Repubblica Slovacca. La strategia delineata nel Rapporto ha individuato due aree chiave di miglioramento per il Paese:
Per ciascuna area, sono state identificate varie questioni e sono state definite le priorità con i rispettivi elementi di azione chiave, quali:
Il rapporto fornisce anche un modello per una scheda di valutazione della gestione del rischio di frode per le AdG e un elenco di azioni concrete con un calendario suggerito per l'attuazione per il governo della Repubblica Slovacca. Le autorità del programma in altri Stati membri dell'UE possono utilizzare questa risorsa pratica.
Guida generale
Il team dell'OCSE ha svolto ricerche sui rischi specifici relativi a ciascuna fase del ciclo del progetto, ha identificato azioni preventive e investigative da intraprendere per ciascuna fase e ha identificato casi studio esemplari. Queste informazioni sono state riassunte nella Guida "Frode e corruzione nei Fondi strutturali e di investimento europei: schemi comuni e azioni preventive in risalto". La guida copre la gestione dei fondi SIE in generale e può essere applicata a qualsiasi Stato membro dell'UE. Sebbene la guida non presenti un elenco definitivo di rischi e azioni, fornisce un'istantanea delle sfide comuni che gli Stati membri dell'UE devono affrontare per quanto riguarda la frode e la corruzione nei fondi SIE, suggerendo al contempo dei metodi per affrontarle. La Guida si concentra su una prospettiva di rischio individuale. I rischi identificati in ciascuna fase del progetto includono, ad esempio:
Le azioni concrete da intraprendere in ogni fase includono, tra le altre:
Inoltre, sulla base di colloqui, ricerche e risposte ai sondaggi, la Guida include una raccolta di nove casi di studio su schemi effettivi di frode/corruzione in diverse fasi del progetto. Ogni caso di studio include una descrizione del caso e degli autori coinvolti, le loro tattiche e le azioni intraprese. Elenca inoltre le azioni preventive e investigative che possono essere intraprese dalle autorità di approvvigionamento, gestione e certificazione, nonché dai comitati di valutazione e dai beneficiari. Nel complesso, l'OCSE ha individuato le aree chiave in cui i paesi potrebbero migliorare la gestione del rischio nei fondi SIE:
Comunicazione dei risultati La strategia è stata pubblicata nell'ottobre 2019 nella serie "OECD Governance Reviews" ed è disponibile per il download nella i-Library dell'OCSE (è necessario il login) o può essere letta online. La Guida può essere scaricata direttamente dal sito web dell'OCSE. La pubblicazione è stata comunicata attraverso la rete OCSE a esperti e professionisti nel campo della gestione dei fondi SIE, ed è stata promossa sui social media. Il rapporto e la guida sono stati lanciati ufficialmente lo stesso mese con un evento organizzato dall'OCSE, con le pubblicazioni lanciate dall'allora vice primo ministro della Repubblica Slovacca, Richard Raši e dal Vice Segretario Generale dell'OCSE, Jeffrey Schlagenhauf. I media slovacchi hanno seguito l'evento di lancio del rapporto. Durante l'Integrity Week 2019, l'OCSE ha anche organizzato un seminario con esperti degli Stati membri e istituzioni a livello europeo per acquisire le loro prospettive su diverse aree tematiche relative alla strategia.
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Caratteristiche uniche
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Esiti e risultati
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I principali fattori del successo
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Sfide incontrate e lezioni apprese
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Potenziale di trasferibilità
Altri paesi possono già utilizzare i documenti esistenti come risorse, in particolare la Guida, che presenta informazioni sui rischi comuni durante il ciclo del progetto e schemi comuni di frode/corruzione riscontrati in diversi paesi. Tuttavia, altri paesi potrebbero principalmente affrontare diversi tipi di rischi o avere una struttura giuridica specifica. Inoltre, la gestione dei fondi e il numero di istituzioni coinvolte è specifica per ogni paese. Al fine di attuare le raccomandazioni delineate dall'OCSE in altri paesi, queste dovranno essere modificate per il contesto specifico di ciascuno di essi. Altri paesi possono scegliere di seguire un percorso simile a quello della Repubblica Slovacca e coinvolgere l'OCSE, o altre istituzioni con esperienza nel settore della gestione del rischio di frode, per eseguire un'analisi nazionale e pubblicare azioni specifiche. Un ostacolo per un simile progetto potrebbe essere il finanziamento. Un'alternativa è dedicare un team o un dipartimento interno a tale compito. |